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足彩胜负彩18012期:關于客戶分類及產品服務分類的信息公示

招商證券 (2017-08-03 09:59)

【正文】

足彩胜负彩14场分析 www.zsxlu.com 尊敬的零售經紀業務投資者:

中國證監會《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)已于2017年7月1日起正式實施。為?;ね蹲收叩暮戲ㄈㄒ?,我公司已根據《辦法》及中國證券業協會《證券經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》要求,于7月1日起執行投資者適當性管理新規。現將部分相關事項簡要公示如下:

 

一、客戶分類

我公司通過開戶申請表、風險承受能力評估問卷、客戶回訪等方式了解《辦法》第六條規定的相關信息,請您根據《辦法》規定,真實、準確、完整提供相關信息,且當您的信息發生重要變化、可能影響您的分類時,請及時告知我公司。

根據《辦法》第七條,投資者分為普通投資者與專業投資者,普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別?;?。如您符合《辦法》第八條的條件,則我公司會將您認定為專業投資者;如您符合《辦法》第十一條的條件,則您可向所在營業部申請轉化為專業投資者。除專業投資者之外的投資者,為普通投資者。

對于普通投資者,我公司會進行進一步細分。在您填寫問完我公司的《風險承受能力評估問卷》后,我公司根據您的財務狀況、投資知識、投資經驗以及風險偏好等情況,將您的風險承受能力劃分為五個等級,由低到高依次為C1(保守型)、C2(穩健型)、C3(平衡型)、C4(增長型)、C5(進取型)。

對于普通投資者中的自然人,若您的風險承受能力是C1(保守型),且滿足以下四個條件中的任何一個:(1)不具有完全民事行為能力,(2)沒有固定收入來源,(3)沒有證券期貨投資知識或者投資經驗,(4)沒有風險容忍度或者不能承受任何損失,則您屬于C1(保守型-最低類別)。

 

二、產品及服務分類

我公司對銷售的金融產品及提供的金融服務統一進行風險等級評定,將金融產品及金融服務的風險等級劃分為五種類型,由低到高依次為R1、R2、R3、R4R5。

 

三、適當性匹配規則

  我公司在對您參與某項產品或服務進行適當性評估時,會從風險等級、投資期限、投資品種三個維度進行考量:

1)產品或服務的風險等級是否符合您的風險承受能力等級;

2)產品或服務的投資期限是否符合您的流動性需求;

3)產品或服務的投資品種是否符合你的投資需求。

只有在上述三個問題的答案均為“是”時,我公司認為您與該產品或服務是適配的;否則,若有任何一個問題的答案為“否”,則我公司認為您與所參與的產品或服務是不適配。

例如:在風險等級維度上,根據您的風險承受能力,您適配的產品或服務如下:

投資者風險承受能力

適配的金融產品或金融服務

C5(進取型)

R1,R2,R3,R4,R5

C4(增長型)

R1,R2,R3,R4

C3(平衡型)

R1,R2,R3

C2(穩健型)

R1,R2

C1(保守型)、C1(保守型-最低類別)

R1

注:C1(保守型-最低類別)的投資者,只能參與風險等級為R1的產品或服務。

 

在此提醒投資者,在參與產品或服務時,請您全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力,審慎選擇與自己風險承受能力及投資需求相適配的產品或服務,理性投資。

 

四、進行投資者適當性管理的相關業務

  投資者開通零售經紀業務的部分業務交易權限時,需要根據我公司的相關流程進行投資者適當性管理。相關業務的風險等級如下,請您在參與前根據自身的風險承受能力,審慎決策。

業務風險等級

業務

適配的投資者

R5

分級基金

C5(進取型)

R4

港股通、融資融券、股票質押式回購、股票期權二級權限、股票期權三級權限、風險警示股票、退市整理股票、全國股份轉讓系統掛牌公司股票、全國股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票、期貨IB

C4(增長型)

C5(進取型)

R3

參與場內股票交易及相關服務、創業板、股票期權一級權限

C3(平衡型)

C4(增長型)

C5(進取型)

注:若相關業務流程進行了調整,導致與上述表格內容不一致,以最新要求為準。

 

五、普通投資者到營業部現場參與如下產品或服務需要進行錄音錄像

    我公司對于普通投資者營業部現場參與如下產品或服務(含開通權限)的告知和風險警示的全過程進行錄音和錄像:

序號

業務名稱

序號

業務名稱

1

創業板

2

融資融券

3

股票期權

4

股票質押式回購交易

5

期貨IB

6

港股通

7

分級基金子基金交易

8

退市整理股票

9

購買風險等級為高風險的金融產品

10

購買私募基金

11

購買超過其風險承受能力的金融產品(僅限上海地區營業部客戶)

12

普通投資者轉專業投資者(C)

13

集中交易柜臺現場大宗交易(非股票品種)

14

全國股轉系統合格投資者交易權限開通

15

全國股轉系統受限投資者交易權限開通

16

全國股轉系統兩網及退市公司股票交易權限開通

17

普通證券賬戶開戶(含現場開戶及見證開戶)

——

——

 

開通服務及購買金融產品涉及經營機構及投資者自身的利益,業務辦理過程中為了避免虛假或誤導銷售、私自銷售、掩蓋風險、片面介紹等情況,通過“雙錄”可以加強我公司全過程管理,督促業務人員按照程序、規定介紹產品與服務,您也能夠更清楚地了解產品和服務的特性,知曉自己對于該產品與服務享有的權利及應承擔的風險。

為了?;つ暮戲ㄈㄒ?,請您配合我公司做好投資者適當性管理相關工作。如有任何疑問,您可咨詢開戶營業部或撥打我公司全國客戶服務電話95565。

祝您投資順利!

 

招商證券股份有限公司

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